发布文号: 中国证券监督管理委员会公告[2011]8号
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（证委发〔1997〕96号，以下简称《暂行办法》），现就证券投资咨询机构参加2010年度年检事宜公告如下：
一、年检对象和检查期间
年检对象是具备证券投资咨询业务资格的证券投资咨询机构，包括：（1）通过2009年度年检的证券投资咨询机构；（2）2011年4月30日前立案稽查已经结案，未被取消证券投资咨询业务资格的证券投资咨询机构。正在立案稽查的证券投资咨询机构不参加年检。
检查期间为2010年1月1日至2010年12月31日。
二、年检报送材料
（一）年度检查申请表（见附件1）。
（二）年度工作报告内容要求（见附件2）。
（三）年度审计报告（包括审计意见全文、经审计财务报表及附注等）。
（四）中国证监会及其派出机构要求报送的其他材料。
三、年检标准
（一）检查期间存在下列情形之一的证券投资咨询机构，责令限期整改，期限为1个月：
1. 内部控制薄弱、人员和分支机构管理混乱。
2. 检查期间对应当报告或者备案的事项发生漏报、迟报，或者未按规定进行信息公示。
3. 未落实《关于规范证券投资咨询机构和广播电视证券节目的通知》（证监发〔2006〕104号）和《关于切实加强广播电视证券节目管理的通知》（广发〔2010〕59号）等要求，参与的广播电视证券节目不规范，存在宣传过往荐股业绩、产品、参与机构和人员的能力，播出客户招揽内容，播出电话、传真、短信及网址等联络方式，对具体证券或者证券相关产品价格涨势或者市场走势做出确定性判断，未按要求履行报备程序等问题。
4. 人员管理不规范，聘请无执业资格人员或者其他机构执业人员，代表本机构从事证券投资咨询业务；或者本机构执业人员代表未取得业务许可的机构从事证券投资咨询业务。
5. 以夸大、虚报荐股业绩等方式，进行不实、诱导性的广告及营销活动，或者传播其他虚假、片面和误导性的信息。
6. 未按照《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》要求，履行报备程序，停止招收异地会员，提存风险准备金等。
7. 以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据，或者断章取义地引用、篡改有关信息、资料，向投资者提供投资分析、预测或者建议；就同一问题向不同客户提供的投资分析或者建议不一致。
8. 在报刊、电台、电视台、网站或者其他传播媒体上向投资者发表投资咨询文章、报告或者意见时，未注明机构名称和执业人员真实姓名，未对投资风险作充分说明；在向投资者提供的证券、期货投资咨询传真件上，未注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名。
9. 向投资者或社会公众提供的投资咨询相关资料，自提供之日起未能保存2年；向媒体提供的投资咨询相关稿件，自提供之日起未能以书面形式保存3年。
10. 检查期间被证券监管部门通报批评、高管人员被正式谈话提醒（指正式发函通知并做监管谈话记录的）两次以上。
11. 检查期间受投诉、举报次数较多，经查属实，未能妥善处理。
12. 中国证监会及其派出机构依据法律法规及审慎监管原则认定的其他情形。
整改期间停止新增证券投资咨询业务，也不得以其他方式变相新增证券投资咨询业务。我会根据整改情况决定是否通过年检。
（二）检查期间存在下列情形之一的证券投资咨询机构，不予通过年检：
1. 不能持续符合证券投资咨询业务资格条件。
2. 拒不整改、未按期上报整改报告、不能在规定时间内完成整改、整改没有明显效果或者在整改期内继续违规开展新的证券投资咨询业务。
3. 参与向社会公众非法买卖或者代理买卖未上市公司股票等非法证券活动。
4. 检查期间对应当报告的事项拒不报送；或者多次对应当报告或备案的事项漏报、迟报，情节严重。
5. 未在规定时间内、按规定要求提交年检材料、履行年检义务，或者报送的文件、资料存在虚假陈述或重大遗漏。
6. 信息公示内容存在虚假陈述或重大遗漏。
7. 采取各种方式拒绝、阻碍、故意逃避证券监管部门依法进行现场检查、专项核查及日常监管。
8. 出资不实，经查属实。
9. 资不抵债，无法持续经营。
10. 内部管理混乱，出租、出借证券投资咨询业务资格证书和执业人员资格证书，聘请无执业资格人员或者其他机构执业人员代表本机构从事证券投资咨询业务，情节严重。
11. 检查期间受投诉、举报次数较多，经查属实，情节严重，影响恶劣，公司未能妥善处理。
12. 违反《证券法》第一百七十一条规定，存在代理委托人从事证券投资、与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票等情形。
13. 因违法违规行为受到刑事制裁。
14. 因违法违规受到证券监管部门行政处罚两次以上，情节严重。
15. 中国证监会及其派出机构依据法律法规及审慎监管原则认定的其他情形。
四、年检工作要求
（一）参加年检的证券投资咨询机构应当于2011年4月30日前将书面年检申报材料报送注册地证监局，将申报材料电子版录入机构监管综合信息系统。设有分支机构的参检机构，应当参照年检报送材料格式填写分支机构有关情况，于2011年4月30日前将分支机构情况同时报送注册地和分支机构所在地证监局。未按规定报送年检材料的机构，不得继续从事证券投资咨询业务。
（二）年检报送材料中，要求法定代表人和填报人签字项必须为手写签名。
附件：1.证券投资咨询机构2010年度检查申请表
2.年度工作报告内容要求
二○一一年三月十一日
附件1：
证券投资咨询机构年度检查申请表
（2010年度）
重要提示：根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》及有关规定，中国证监会制定本表。申请机构必须如实填写本表所有内容，如出现虚假、隐瞒、重大遗漏等问题，申请机构及其高级管理人员要承担相应的法律责任。
申请机构名称
资格证书号
填 表 日 期
（单位盖章）
中国证券监督管理委员会制
证券投资咨询机构2010年度检查申请表目录
一、基本情况
1 公司基本信息
2 股东及实际控制人情况表
3 公司员工及高级管理人员情况表
4 公司分、子公司情况表
5 公司关联公司情况表
6 公司重大事项变更情况表
二、财务及业务有关情况
1 财务及审计情况表
2 业务运营情况表
3 业务合规情况表
基本情况表--公司基本信息
| 中文名称 | |||
| 中文简称 | |||
| 英文名称 | |||
| 注册地址 | 注册资本 | ||
| 办公地址 | 办公地址邮编 | ||
| 营业执照号 | 营业执照签发机关 | ||
| 法定代表 | 总经理（总裁） | ||
| 成立时间 | 取得证券投资咨询业务许可日期 | ||
| 证券投资咨询业务许可证签发日期 | 证券投资咨询业务许可证编号 | ||
| 公司类型 | 公司性质 | ||
| 分公司数量 | 子公司数量 | ||
| 公司网址 | 公司邮箱 | ||
| 联系人 | 联系电话（含手机） | ||
| 经营范围 | |||
备注：
1.“公司类型”填列有限责任公司、股份有限公司或者其他形式。
2.“公司性质”填列国有、民营、外资或者其他。
法定代表人签字： 填表人签字： 机构盖章
年月日
基本情况表--股东及实际控制人情况表
| 项目 | 股东名称 | 期初出资金额（持股数量） | 本期增减情况 | 期末出资金额（持股数量） | 期末出资（持股）比例 | 股东为法人 | 股东为自然人 | 备注 | ||||||
| 股东性质 | 成立日期 | 法定代表人 | 注册资本 | 主要经营业务 | 户籍所在地 | 有效证件（身份证）号码 | 是否拥有外国居留权 | |||||||
| 股东情况 | ||||||||||||||
| 合计 | - | - | - | - | ||||||||||
| 报告期内公司股东会议召开情况 | 股东会届次 | 召开日期 | 表决事项及表决情况 | |||||||||||
| 公司实际控制人 | 控制人名称 | 控制人性质 | 控制股权比例 | 派驻公司代表 | ||||||||||
| 姓名 | 职务 | 有效证件（身份证）号码 | ||||||||||||
备注：
1.“股东情况”填列公司股东名称、报告期出资金额（持股数量）增减变动、年末出资金额（持股数量）及比例等情况。如股东之间存在关联关系，应在备注栏中注明。
2.“股东性质”、“控制人性质”填列国有、民营、外资或者其他形式。
3.“派驻公司代表”包括派驻到公司的董事、监事、总经理、副总经理及财务负责人。
法定代表人签字： 填表人签字：
公司盖章
年月日
基本情况表--公司员工及高级管理人员情况表
| 一、员工总体情况 | ||||||||||
| 序号 | 项目 | 期末数量 （2010年12月31日） |
期初数量 （2010年1月1日） |
备注 | ||||||
| 1 | （一）公司员工数量 | |||||||||
| 2 | （1）：取得证券投资咨询执业资格的人员数量 | |||||||||
| 3 | 其中：已注册为证券投资顾问的人员数量 | |||||||||
| 4 | 已注册为证券分析师人员数量 | |||||||||
| 5 | （2） 通过证券从业资格考试但未取得执业资格的人员数量 | |||||||||
| 6 | （3） 未通过证券从业资格考试的人员数量 | |||||||||
| 7 | （二）高级管理人员数量 | |||||||||
| 8 | 其中：取得证券投资咨询执业资格的高级管理人员 | |||||||||
| 二、高级管理人员情况 | ||||||||||
| 序号 | 姓名 | 性别 | 年龄 | 职务 | 工作职责及分管范围 | 任职起止日期 | 是否取得证券投资咨询执业资格及证书编号 | 在其他单位担任职务情况 | 持有本公司股份情况 | 联系电话（含手机） |
| 1 | ||||||||||
| 2 | ||||||||||
| ┅ | ||||||||||
备注：
1.本表填列公司报告期员工总体情况及高级管理人员具体情况。
2.“高级管理人员”指公司法定代表人、董事长、总经理、副总经理及财务负责人等。
法定代表人签字： 填表人签字：
公司盖章 年月日
基本情况表--公司分、子公司机构情况表
| 一、分公司情况表 | |||||||||||
| 序号 | 分支机构名称 | 营业地址 | 成立时间 | 分支机构负责人 | 主要经营业务 | 是否从事证券投资咨询业务或者财务顾问业务 | 联系电话 | 员工数量 | 其中：证券投资咨询执业人员数量 | 是否向所在地证监局报备 | 状态 |
| 1 | |||||||||||
| 2 | |||||||||||
| ┅ | |||||||||||
| 二、子公司情况表 | |||||||||||
| 序号 | 公司名称 | 注册地址 | 成立时间 | 法定代表人 | 主要经营业务 | 注册资本 | 持股（出资）比例 | 备注 | 状态 | ||
| 1 | |||||||||||
| 2 | |||||||||||
| ┅ | |||||||||||
备注：
1.本表填写公司报告期分、子公司有关情况，包括年度内新设、撤销分子公司机构的有关情况。
2.“子公司情况表”填列公司全资子公司及控股50%以上股权的公司情况。
3.“状态”填列持续经营、已关闭等情况。
法定代表人签字： 填表人签字：
公司盖章 年月日
基本情况表--公司关联公司情况表
| 一、参股公司情况（含联营、合营公司） | |||||||
| 序号 | 公司名称 | 注册地址 | 注册资本 | 投资金额 | 持股（出资）比例 | 主要经营业务 | 备注 |
| 1 | |||||||
| 2 | |||||||
| ┅ | |||||||
| 二、其他关联方情况 | |||||||
| 序号 | 公司名称 | 关联关系 | 主要经营业务 | 报告期关联交易情况 | 备注 | ||
| 1 | |||||||
| 2 | |||||||
| ┅ | |||||||
注：
1.本表填列公司报告期参股公司及其他关联方情况。
2.“参股公司情况”填列公司持股（出资）比例在20%以上但低于50%的公司（含联营、合营公司）情况。
3.“其他关联方”填列受同一控股股东或者实际控制人控制的其他公司情况。控股股东是控股公司50%以上股权的股东。
4.若公司关联方存在销售证券资讯、咨询类软件产品情形的，应在备注栏中说明。
法定代表人签字： 填表人签字：
公司盖章
年月日
基本情况表--公司重大事项变更情况表
| 序号 | 变更事项 | 最新变更事项是否完成许可证变更 | 2010年度 | 期后事项 | 备注 | ||
| 变更具体情况 | 是否向证监局报备 | 变更具体情况 | 是否向证监局报备 | ||||
| 1 | 公司名称 | ||||||
| 2 | 注册地址 | ||||||
| 3 | 法人代表 | ||||||
| 4 | 注册资本 | ||||||
| 5 | 股东及出资比例 | ||||||
| 6 | 其他重大变更事项 | ||||||
| 备注 | |||||||
备注：
1.本表填列公司报告期发生股东及出资比例、公司名称、注册地址、法人代表、注册资本等重大变更事项的情况。
2.“变更具体情况”包括变更时间、原因、变更前后内容以及变更事项对公司可能的影响等情况。若同一变更事项在报告期发生两次或两次以上的，需在每一变更情况前标注顺序号，如（1）.（2）.（3）等。
3.“股东及出资比例”变更包括股权变更、新增股东等情况。
4.若公司在2010年前发生的变更事项尚未完成许可证变更等手续的，应在备注栏中说明原因及进展情况。
法定代表人签字： 填表人签字： 公司盖章
年月日
财务及业务有关情况--财务及审计情况表
| 截至2010年12月31日 | 截至2011年3月31日 | ||
| 资产总额 | |||
| 其中：股东及关联方占用资金 | |||
| 长期股权投资 | |||
| 负债总额 | |||
| 股东权益 | |||
| 其中：实收资本（股本） | |||
| 未分配利润 | |||
| 2010年度 | 2011年1季度 | ||
| 营业收入 | |||
| 其中：证券投资咨询业务收入 | |||
| 财务顾问业务收入 | |||
| 营业利润 | |||
| 利润总额 | |||
| 净利润 | |||
| 2010年报审计会计师事务所 | |||
| 审计意见类型 | |||
| 非标意见主要内容 | |||
| 审计费用 | |||
法定代表人签字： 填表人签字： 公司盖章
年 月 日
财务及业务有关情况--业务运营情况表
| 项目 | 业务开展时间 | 本年度营业收入 | 上年度营业收入 | 本期比上期增减变动原因 | 主要客户类型 | 备注 | ||
| 金额 | 占比 | 金额 | 占比 | |||||
| 一、发布研究报告 | ||||||||
| 二、证券投资顾问 | ||||||||
| 其中：销售证券资讯咨询软件产品 | ||||||||
| 三、财务顾问服务 | ||||||||
| 其中：为上市公司提供并购重组等财务顾问 | ||||||||
| 四、证券资讯服务 | ||||||||
| 五、其他证券服务业务 | ||||||||
| 六、其他业务 | ||||||||
| 营业收入合计 | - | |||||||
备注：
1.本表填列公司报告期主要业务运营及收入构成情况。
2.“业务开展时间”填列公司开始从事相应业务的时间（如某年某月）。“其他证券服务业务”填列不属于发布证券研究报告、证券投资顾问、财务顾问及证券资讯服务业务，但与证券服务相关的其他业务的收入相关情况。“其他业务”填列不属于上述5类业务的其他收入相关情况。“其他证券服务业务”及“其他业务”项目有数据的，需在备注栏中说明具体业务形式及服务内容。
3.“营业收入合计”金额应当与“财务及审计情况表”中对应项目金额一致。
法定代表人签字： 填表人签字： 公司盖章
年 月 日
财务及业务情况表--业务合规情况表
| 项 目 | 内 容 | |||
| 一、参与广播电视证券节目情况 | 1 | 报告期参与的广播电视证券节目数量 | ||
| 2 | 其中：被监管部门责令改正的广播电视证券节目数量 | |||
| 3 | 报告期向监管部门报备的证券产品广告数量 | |||
| 二、投诉情况 | 4 | 期初未办结客户投诉数量 | ||
| 5 | 本期收到的客户投诉数量 | |||
| 6 | 其中：从监管部门转来的投诉数量 | |||
| 7 | 重复投诉数量 | |||
| 8 | 本期办结的客户投诉数量 | |||
| 9 | 期末未办结的客户投诉数量 | |||
| 10 | 其中：重复投诉数量 | |||
| 11 | 投诉主要问题 | |||
| 12 | 投诉处理方式 | |||
| 三、业务合规情况 | 13 | 内部管理制度是否建立健全并得到有效执行 | ||
| 14 | 是否存在进行不实、诱导性的广告宣传及营销活动 | |||
| 15 | 是否存在参与广播电视证券节目不规范情形（包括节目报备、节目内容、资格公示、风险提示等内容） | |||
| 16 | 是否存在违规营销荐股软件或研究报告情形 | |||
| 17 | 是否存在关联公司销售证券咨询软件、提供证券投资咨询服务情形 | |||
| 18 | 是否存在代理客户从事证券投资、与客户人约定分享收益或分担损失、买卖本机构提供服务的上市公司股票等情形 | |||
| 19 | 是否存在传播虚假或误导投资者信息情形 | |||
| 20 | 是否存在出租、出借本机构证券投资咨询牌照，为非法证券活动提供便利的情形 | |||
| 四、人员管理情况 | 21 | 是否建立了执业人员内部管理制度 | ||
| 22 | 是否与全部执业人员签订了劳动合同 | |||
| 23 | 是否及时对执业人员变动情况进行报备 | |||
| 24 | 是否建立执业人员的后续教育、培训制度 | |||
| 25 | 是否存在人员挂靠情况 | |||
| 26 | 是否存在执业人员以其他机构名义从事证券投资咨询业务的情形 | |||
| 27 | 是否存在聘请无执业资格人员或其他机构人员代表本机构从事证券投资咨询业务的情形 | |||
| 28 | 是否存在人员因涉嫌违法违规被立案稽查情形 | |||
| 五、其他 | 29 | 是否发生对股东、迁址、分支机构设立等重大变更事项，并按照要求进行报备 | ||
| 30 | 日常报送和公示的信息是否存在虚假陈述或重大遗漏 | |||
| 31 | 是否持续符合证券投资咨询业务资格的法定最低要求（如人员、场所等） | |||
| 32 | 是否存在公司因涉嫌违法违规被立案稽查情形 | |||
| 33 | 股东及关联方是否存在通过往来、抵押、担保等形式占用公司资金资产的情况及具体金额 | |||
| 六、监管措施 | 34 | 报告期内被监管部门、自律组织采取行政处罚、监管措施及自律处分情况 | ||
| 七、期后事项说明 | 35 | 2011年以后发生的对公司有重大影响的事项 | ||
法定代表人签字： 填表人签字： 公司盖章
年 月 日
附件2：
年度工作报告内容要求
证券投资咨询机构年度工作报告参考内容包括：
1. 公司基本情况、历史沿革。历史沿革主要包括公司成立时间、公司名称、注册地址、注册资本、控股股东及实际控制人历次变更的情况。
2. 公司报告期发生的重大变更事项以及对公司的影响。重大变更事项包括公司名称、注册地址、注册资本、股东及持股比例、实际控制人、法定代表人、公司章程、组织架构、新设或撤销分支机构、主要业务活动等。
3. 公司股东、实际控制人、子公司、参股公司及其他关联方（受同一控股股东或者实际控制人控制的关联公司等）基本情况。
4. 公司组织结构、部门职能及分支机构基本情况，员工情况，报告期法定代表人、董事长、总经理、副总经理、财务负责人及具有证券投资咨询执业资格的人员变动情况。
5. 公司报告期各项业务（发布证券研究报告、证券投资顾问、财务顾问、证券资讯服务等）的经营概况、公司所处的市场地位和竞争优势等情况。经营概况包括各项业务的类型、经营方式、成本投入、实现收入、服务团队等情况。
6. 公司基本财务状况及审计意见情况。
7. 公司报告期内合规经营情况。包括存在的主要问题及整改情况，客户投诉情况（逐单说明客户投诉的主要内容、处理方式和办结情况），公司及人员被监管部门、自律组织采取行政处罚、监管措施和自律处分情况。
8. 公司与每家关联方在人员、财务、业务、资金等方面的往来情况（逐项说明），公司与关联方往来的有关隔离制度及实施情况。
9. 公司在《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》实施后，对公司开展证券投资咨询业务的类型选择及实施进展，面临的困难及应对措施。
10. 公司对行业发展的建议，以及下一年度工作规划。