发布文号: 甬政办发[2011]135号
各县（市）区人民政府，市政府各部门、各直属单位：
为深入推进宁波经济科学、高效发展，充分发挥资本市场对经济转型升级、发展方式转变、融资渠道拓宽的作用，进一步加快推动全市企业改制上市的步伐，完善现代企业制度，提升企业国际竞争力，提出如下意见：
一、指导思想和基本目标
（一）指导思想。紧紧围绕市委“六个加快”的战略决策，按照“政府引导、统筹规划、政策扶持、优化环境”的方针，以优势企业、成长型企业和战略性新兴产业创业企业为重点，充分发挥资本市场服务地方经济的作用，加快提高直接融资的比重，推动区域经济转型和产业升级，保障“十二五”期间社会资金要素供给，推动宁波经济社会又好又快发展。
（二）基本目标。上市公司队伍迅速扩张，优质后备资源不断丰富，构建起以民间资本为主体、成长性良好、具有一定规模实力的“宁波上市公司板块”，境外上市和地方资本市场建设有突破性进展，成为全国资本市场最发达的地区之一。力争到“十二五”末境内外上市企业家数突破100家，“十二五”期间上市公司首发融资和再融资金额超过500亿元。
二、积极培育优质上市公司后备资源，促进企业多渠道融资
（三）加强上市后备资源培育。围绕宁波加快推进产业升级，构建现代产业体系的战略目标，增强自主创新能力，重点培育符合产业政策、具有发展潜力的高科技、高成长、高增值、新经济、新服务、新能源、新材料、新农业企业，创造条件发展成为优质上市公司；鼓励境内外有实力的专业股权投资机构投资我市市场前景好、成长性高的中小企业，择机改制上市；资本市场发展现状与经济水平不相适应的地区，要加大力度鼓励和促进一批优质企业改制上市，充分利用上市公司的带动作用，再创发展新优势。“十二五”期间，要继续保持200家左右的拟上市企业培育队伍。
（四）做好股份公司规范设立。严格按照法律规范进行公司设立，合理设置股东结构和股权比例，注重引进有实力的专业化的战略投资人，优化股东构成和股权比例，建立具有战略联盟和合作关系的开放型股权结构。
提倡企业整体改制。采取分拆设立的公司，在将主要产品或经营业务重组进入股份公司时，与其对应的土地、房产、商标及其他工业产权、非专利技术等知识产权必须同时进入股份公司，并且通过整合主营业务形成完整的产、供、销体系。
（五）列为上市培育对象的条件。符合中国证监会关于首次公开发行股票并上市管理办法的要求；企业主营业务符合国家产业政策、属我市鼓励发展类产业；企业在我市同行业中居领先地位，具有较好的成长性，信用情况良好；企业已制定具体的上市计划，建立相应的工作机构；企业注册地和纳税登记地在宁波市[含各县（市）区]。上市培育对象名单由市政府金融办负责定期通报各有关部门。
（六）上市培育对象的扶持政策。被确定为我市的上市培育对象可享受以下政策：
1.企业在上市过程中，因资产重组、帐务调整、上市规范形成的新增税收，应按规定征收。其中地方留成部分，经批准后以项目补助形式按现行财政体制由市、县两级财政给予全额补助。
2.投资建设符合国家产业政策的募集资金投向项目，各县（市）区和有关部门应当优先保障用地和用电；对不属于高耗能行业的上市培育对象，应当优先保证生产用电。
3.对上市过程中在大市范围内进行跨区域重组的企业，各县（市）区政府可参照当地优惠政策予以支持。
（七）鼓励企业多渠道上市。
境内上市企业确定上市计划，与保荐机构、会计师事务所、律师事务所签订协议并支付相关费用后，市政府奖励50万元，申报材料上报中国证监会并得到受理后，市政府奖励100万元；境外上市企业在成功上市后，由市政府一次性奖励100万元。
鼓励有条件的企业通过买壳、购并等方式上市。对通过买壳或购并等方式实现上市，并把上市公司注册地迁入宁波市的企业，市政府一次性奖励500万元。
支持企业参与股份代办转让报价系统（新三板）试点。对进入股份代办报价转让系统（新三板）挂牌交易的企业，市政府一次性奖励20万元。
以上奖励各县（市）区可按不低于1：1的比例配套。
三、充分利用资本市场资源，促进我市上市公司优化组合、规范运作、做大做强
（八）积极促进上市公司不断优化组合，做强做大。支持上市公司、拟上市公司充分利用证券市场的筹资功能，扩大投资范围和领域。促进优势资源合理地向上市公司、拟上市公司集中，尤其支持行业龙头企业，通过兼并重组，做强做大。支持上市公司成立市级以上工程技术研发中心，参与市重点技术导向计划项目和市科技计划项目。凡国家和省政府有关政策中已明确向外资和民间资本开放的领域，以及地方金融、地方资本市场等改革前沿领域，应优先考虑选择上市公司参与投资。
企业实现上市当年起3年内，企业所得税年递增10%以上部分，其留地方所得的50%，由同级财政以项目补助的形式奖励企业，用于扶持企业发展。
（九）积极引导、推动上市公司并购重组，切实提升上市公司质量。鼓励上市公司实施实质性资产重组，选择有实力、有实业、有诚信的企业入主，注入优质资产，提升上市公司业绩。实施资产重组时涉及的新增税收，按规定征收。新增地方留成部分，经批准后可以项目补助的形式按现行财政体制，由市、县两级财政给予补助。
四、营造有利于资本市场持续发展的良好氛围
（十）加强本地证券类中介机构培育和发展。充分发挥本地证券类中介机构在企业上市融资、并购重组、资产管理、财务顾问中的积极作用。积极鼓励市内中介机构拓展业务，做大做强。
鼓励会计师事务所强强联合。对申请到证券从业资格的本市会计师事务所，或原具有证券从业资格的会计师事务所把注册地迁入宁波的，市政府予以一次性奖励50万元，并享受有关政策优惠。
注册地迁入我市的证券公司（含证券经纪公司）参照《关于加快宁波市金融业创新发展的若干意见》（甬政发〔2008〕51号）享受有关政策优惠。
（十一）大力培养和引进证券高级人才。要将培养证券高级人才列入“市紧缺人才培养计划”，形成一支熟悉证券市场，精通证券业务，掌握相关法律法规的高素质人才队伍。鼓励和支持各上市公司、拟上市公司积极从资本市场发达地区引进相关专门人才，优化人才结构。有关部门要为引进的人才提供方便和服务。
（十二）营造企业上市的良好氛围。积极营造良好的文化环境、人文环境和舆论环境，大力推广企业创新上市的知识，市金融办要分批分层次对上市培育对象进行培训，宣传表彰成功的典型，发挥各种社会力量的作用，合力推进企业上市工作。
五、加强领导，形成合力，共同做好我市上市工作
（十三）切实加强对企业上市工作的领导。各县（市）区政府和市级有关部门要充分认识上市工作对实施“六个加快”战略决策的重要意义，转变观念、形成共识，积极推动企业上市工作。市金融办要及时组织制订我市企业上市工作计划，明确工作目标，分解工作任务，落实工作责任，及时汇总并通报上市培育对象名单，并积极做好企业上市过程中的协调、服务工作。各县（市）区政府要加强对企业上市工作的领导，把培育和发展资本市场纳入地方国民经济和社会发展总体规划，充实机构、理顺关系，明确分工、落实责任，切实做好企业上市的组织、协调和指导工作。
市政府对各县（市）区政府上市工作进行考核，对完成和超额完成目标任务的县（市）区政府，市政府予以通报表彰（上市考核指标另行下达）。
（十四）努力为企业上市提供优质服务。各县（市）区政府要设立企业上市工作专项资金，用于营造上市氛围、制订上市工作规划、表彰先进等，要为企业上市培育对象做好对口联络、配套服务和政策支持工作。市金融办要对上市培育对象实行分类指导和全过程跟踪服务。市发改、经信、财政、税务、工商、环保、国土等部门要在各自职责范围内，不断完善服务体系，为企业上市提供高效优质的服务。对企业在改制、上市过程中需要办理的各种手续，开辟“绿色通道”，主动提供优质服务，做到特事特办，全力营造促进企业上市的良好环境。
（十五）证券监管部门和各级政府有关部门要相互支持和配合，共同促进我市资本市场的发展。建立定期磋商制度。在改制辅导、上市申报、并购重组、管理层收购、项目融资、聘请具有证券从业资格的中介机构等方面，密切配合，共同促进拟上市公司、上市公司规范运作，实现可持续发展。
本意见自发布之日起实施，由市金融办负责解释。原市政府办公厅《关于加强我市企业上市工作的若干意见》（甬政办发〔2008〕146号）文件即行废止。
二○一一年五月二十六日