发布文号: 交银发〔１９９５〕３２０号
交通银行各分、支行：
去年以来，根据中国人民银行信贷资金管理办法，全行按照稳健经营的原则，努力发展国债交易业务，既保证了资金的安全性，又优化了资产结构配置，取得了较好的经营效益。但也发现极少数分支行在国债交易中存在着违规操作的现象，个别行已造成不良后果。为了保证国债交易业务的健康发展，现就进一步加强我行国债交易业务管理问题通知如下：
一、开展国债交易业务必须严格按照中国人民银行、财政部、证监会颁布的一系列有关国债交易的政策和规定执行。
二、国债交易业务的范围目前只限于国债现券交易和国债回购交易两项。
三、国债交易限于通过上海、深圳、武汉、天津四个证券交易所进行。不具备条件在上述四个交易场所进行国债交易的分支行，一律委托总行国债交易操作室进行，严禁场外交易。
四、在国债现券交易中，严禁任何形式的买空卖空。融资方必须在证券结算公司持有１００％的抵押券，以避免回购交易中因不足券抵押而产生的巨大风险。债券到期兑付或中途卖出的收益率，不得低于同期人行备付金存款利率。
五、各分支行在国债交易中必须建立完善的内部管理制度，落实岗位责任制，实行有权责任人审批制度，加强帐务核算，以实施对国债交易的品种、数量及价格的效管理。
六、分支行不得代理个人及系统外任何单位的国债现券交易和回购业务，也不得参与任何形式的国债交易民间团体或组织，维护正常的金融秩序，规范国债市场操作。
七、坚决煞住国债交易业务中的违规操作现象。已办理国债交易业务的分支行要按规定对业务情况作一次全面检查，针对存在的问题，提出措施，限期整改。