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中国证券监督管理委员会关于发布证券公司净资本计算标准的通知

状态:有效 发布日期:2006-07-20 生效日期: 2006-07-20
发布部门: 中国证券监督管理委员会
发布文号: 证监机构字[2006]161号

各证券公司
  为加强对证券公司风险的监管,规范证券公司净资本的计算标准,我们制定了《证券公司净资本计算表》和《证券公司风险控制指标监管报表》,现予发布。同时,《关于调整证券公司净资本计算规则的通知》(证监机构字[2000]223号)予以废止。


二○○六年七月二十日


附件:1、证券公司净资本计算表
2、证券公司风险控制指标监管报表

附件 证券公司净资本计算表及风险控制指标监管报表

证券公司风险控制指标监管报表

编制单位: 年 月 日

项 目

行次

期初

期末

预警标准

监管标准

备注

净资本

1

 

 

 

 

 

净资产

2

 

 

 

 

 

净资本/各项风险准备之和

3

 

 

 

 

 

净资本/净资产

4

 

 

 

 

 

净资本/负债

5

 

 

 

 

 

净资产/负债

6

 

 

 

 

 

流动资产/流动负债

7

 

 

 

 

 

净资本/营业部家数

8

 

 

 

 

 

自营股票规模/净资本

9

 

 

 

 

 

证券自营业务规模/净资本

10

 

 

 

 

 

营运风险准备

11

 

 

 

 

 

经纪业务风险准备

12

 

 

 

 

 

证券自营业务风险准备

13

 

 

 

 

 

证券承销业务风险准备

14

 

 

 

 

 

证券资产管理业务风险准备

15

 

 

 

 

 

融资融券业务风险准备

16

 

 

 

 

 

持有一种非债券类证券的成本与净资本的比例前五名的证券

17

 

 

 

 

 

其中:

18

 

 

 

 

 

 

19

 

 

 

 

 

 

20

 

 

 

 

 

 

21

 

 

 

 

 

 

22

 

 

 

 

 

持有一种证券的市值与该证券总市值的比例前五名的证券

23

 

 

 

 

 

其中:

24

 

 

 

 

 

 

25

 

 

 

 

 

 

26

 

 

 

 

 

 

27

 

 

 

 

 

 

28

 

 

 

 

 

对单个客户融资规模与净资本的比例前五名的客户

29

 

 

 

 

 

其中:

30

 

 

 

 

 

 

31

 

 

 

 

 

 

32

 

 

 

 

 

 

33

 

 

 

 

 

 

34

 

 

 

 

 

对单个客户融券规模与净资本的比例前五名的客户

35

 

 

 

 

 

其中:

36

 

 

 

 

 

 

37

 

 

 

 

 

 

38

 

 

 

 

 

 

39

 

 

 

 

 

 

40

 

 

 

 

 

持有一种股票质押的市值与净资本的比例前五名的股票

41

 

 

 

 

 

其中:

42

 

 

 

 

 

 

43

 

 

 

 

 

 

44

 

 

 

 

 

 

45

 

 

 

 

 

 

46

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

法定代表人: 办公电话:

 

移动电话:

 

 

 

总经理: 办公电话:

 

移动电话:

 

 

 

财务负责人: 办公电话:

 

移动电话:

 

 

 

合规总监: 办公电话:

 

移动电话:

 

 

 

制表人: 办公电话:

 

移动电话:

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

2、集中度过高的股票:一是超过一个上市公司已发行股份5%的;二是按当日收盘价计算的总市值

超过该上市公司已流通股总市值20%的。

 

 

 

 

 

 

2、对于账龄在二年以上的存出保证金等项目,有证据表明能全部收回的,折扣比例为90%。

风险准备资金不得低于受托资金的10%。

 

 

 

 

 

 

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