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关于原国泰证券有限公司、原君安证券有限责任公司违反证券法规行业的处罚决定: 国泰君安证券股份有限公司：中国证券监督管理委员会对国泰君安证券股份有限公司、原君安证券有限责任公司(以下分别简称“原国泰证券、原君安证券”)违反证券法规的行为进行了调查。一、违规事实(一)挪用客户保证金19.....; 发布时间：00-03-31 状态：有效查阅全文...

关于上海财政证券公司违反证券法规行业的处罚决定: 上海财政证券公司：中国证券监督管理委员会对上海财政证券公司(以下简称“上海财政证券”)违反证券法规的行为进行了调查。一、违规事实(一)挪用客户保证金1997年5月末，上海财政证券下属3个营业部挪用客户保证金7101.....; 发布时间：00-03-31 状态：有效查阅全文...

关于福建兴业证券公司违反证券法规行业的处罚决定: 福建兴业证券公司：中国证券监督管理委员会对福建兴业证券公司(以下简称“福建兴业”)违反证券法规的行为进行了调查。一、违规事实(一)挪用客户保证金1997年末，福建兴业总部及上海金陵东路营业部挪用客户保证金3262.....; 发布时间：00-03-31 状态：有效查阅全文...

证券监督管理委员会关于责令新疆证券有限责任公司纠正证券违规问题的通知: 新疆证券有限责任公司：经查，你公司1997年4月11日止挪用客户保证金1，377万元，构成《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称《股票条例》)第七十一条第(六)项所述的行为。此外，1997年，你公司总部及下属哈密营业.....; 发布时间：00-03-31 状态：有效查阅全文...

证券监督管理委员会关于责令珠海证券有限公司纠正证券违规问题的通知: 珠海证券有限公司：经查，你公司1997年12月31日止挪用客户保证金4，531．81万元，构成《股票发行与交易管理暂行条例》第七十一条第(六)项所述的行为。依据《中华人民共和国行政处罚法》第二十三条的规定，经研究决定.....; 发布时间：00-03-31 状态：有效查阅全文...

证券监督管理委员会关于责令开封证券公司纠正证券违规问题的通知: 开封证券公司：经查，你公司1998年4月30日止挪用客户保证金1，740．48万元，构成《股票发行与交易管理暂行条例》第七十一条第(六)项所述的行为。根据《中华人民共和国行政处罚法》第二十三条的规定，经研究决定：责.....; 发布时间：00-03-31 状态：有效查阅全文...

证券监督管理委员会关于责令蔚深证券有限责任公司纠正证券违规问题的通知: 蔚深证券有限责任公司：经查，你公司1997年12月31日止存在挪用客户保证金的问题，构成《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称《股票条例》)第七十一条第(六)项所述的行为。1997年12月31日，你公司以个人名义申购新.....; 发布时间：00-03-31 状态：有效查阅全文...

证券监督管理委员会关于责令厦门证券有限公司纠正证券违规问题的通知: 厦门证券有限公司：经查，你公司1997年2月末挪用客户保证金896．15万元，构成《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称《股票条例》)第七十一条第(六)项所述的行为。此外，1997年末，你公司向股民蔡长安等4人透支3，.....; 发布时间：00-03-31 状态：有效查阅全文...

关于责令黄河证券有限责任公司纠正证券违规问题的通知: 黄河证券有限责任公司：经查，你公司1997年末挪用客户保证金7981.18万元，构成《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称《股票条例》第七十一条第(六)项所述的行为。此外，1997年末，你公司国债部利用郑州巨龙投资咨.....; 发布时间：00-03-31 状态：有效查阅全文...

关于对申银万国证券股份有限公司及其原董事长朱恒予以通报批评的通知: 申银万国证券股份有限公司：经查实，你公司1998年4月末存在挪用客户保证金的问题，构成《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称《股票条例》)第七十一条第(六)项所述的行为；此外，你公司1997至1月至6月使用个人股.....; 发布时间：00-03-31 状态：有效查阅全文...

关于对福建兴业证券公司及吴怀昆予以通报批评的通知: 福建兴业证券公司：经查，你公司总部及上海金陵东路营业部1997年存在挪用客户保证金的问题，构成《股票发行与交易管理暂行条例》(以上简称《股票条例》第七十一条第(六)项所述的行为；此外，你公司总部及上海金陵东.....; 发布时间：00-03-31 状态：有效查阅全文...

关于对深圳经济特区证券公司予以通报批评的通知: 深圳经济特区证券公司：经查，你公司1998年4月末存在挪用客户保证金的问题，构成《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称《股票条例》)第七十一条第(六)项所述的行为。此外，你公司1997年使用个人股票帐户进行股票.....; 发布时间：00-03-31 状态：有效查阅全文...

关于对福建省华福证券公司予以通报批评的通知: 福建省华福证券公司：经查，你公司1997年2月末挪用客户保证金22975.89万元，构成《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称《股票条例》)第七十一条第(六)项所述的行为。此外你公司1997年利用“华福康乐中心”等3个他.....; 发布时间：00-03-31 状态：有效查阅全文...

关于对福建省闽发证券有限公司予以通报批评的通知: 福建省闽发证券有限公司：经查，你公司1997年1月末挪用客户保证金15819万元，构成《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称《股票条例》)第七十一条第(六)项所述的行为。根据《中华人民共和国行政处罚法》第二十三条.....; 发布时间：00-03-31 状态：有效查阅全文...

关于对原国泰证券有限公司郑州营业部及陈志强等予以通报批评的通知: 国泰君安证券股份有限公司：经查实，原国泰证券有限公司(以下简称“原国泰证券”)郑州营业部、北京分公司1998年4月存在挪用客户保证金的问题，构成《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称《股票条例》第七十一条第.....; 发布时间：00-03-31 状态：有效查阅全文...

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